美国证券交易委员会周三宣布，花旗银行将支付近4000万美元用于解决民事指控，因为改行此前曾不当处置不良资产存托凭证。
该银行被指控向未持有证券的外国股票的经纪人发行美国存托凭证。据美国证券交易委员会称，所谓的行为发生在2011年8月至2016年11月之间。
该委员会在其公告中表示，“此类做法导致外国发行人的可交易证券总数膨胀，导致发生了不恰当的卖空和股息套利等行为。”
美国证券交易委员会纽约办事处高级副主任桑杰-瓦德瓦表示，这些指控是“我们正在进行的调查工作中最新的一项调查工作，旨在让华尔街负责的机构杜绝这种全行业的欺诈行为。”
该和解协议是美国证券交易委员会关于ADR进行第六次诉讼时达成的，此前德意志银行对类似指控受到了7500万美元的罚款。花旗银行和德意志银行均未承认或否认该委员会的调查结果。
花旗银行将支付总计3870万美元的罚款和罚款，不过因采取补救措施并积极配合调查合作而受到赞誉。
“我们很高兴能解决这个问题，”花旗银行发言人表示。
